Broker, menkul kıymetler piyasasında satıcı ve alıcı arasında bir aracıdır. Bu meslek çok talep görüyor ve prestijli çünkü bir komisyoncu sadece akıllı bir borsa oyuncusu değil, aynı zamanda birinci sınıf bir finansör. Tüm faaliyetleri menkul kıymetlerle çeşitli işlemler gerçekleştirmeyi amaçlamaktadır.
Aracılığın doğası
Özel tüccarların menkul kıymetlerle doğrudan işlem yapmaları yasaktır, bu nedenle komisyoncuların hizmetlerine başvurmak zorunda kalırlar. Bu onların ana rolüdür. Bir komisyoncu, bir tüzel kişilik veya federal makamlar tarafından akredite edilmesi gereken bir kişi olabilir.
Aracılık, menkul kıymetlerle yalnızca müşteri adına değil, aynı zamanda pahasına da hukuk işlemleri yapma sürecidir. Aracılık işlemi, tazmin edilmiş ikili anlaşmalara dayanmaktadır.
Örneğin menkul kıymetlere yatırım yapmak için bir komisyoncuya aktarılan müşterilerin paraları ayrı bir banka hesabında tutulur. Bu hesap, kredi kuruluşlarında bir komisyoncu tarafından açılır. Aynı durum, aracılık işlemleri sonucunda alınan fonlar için de geçerlidir. Broker, prensip olarak, her müşterinin parasını izlemekle ve ayrıca müşteri hesaplarındaki işlemler ve işlemler nedeniyle finansmandaki herhangi bir değişiklik için raporlar sağlamakla yükümlüdür.
Brokerler borsaların üyeleridir, bu nedenle müşteri yatırımcıları için karşı aracılar bulmak onların sorumluluğundadır. Brokerler ayrıca, müşterilerin yasal ve finansal olarak korunması için işlemin tescili ve tescili için gerekli tüm prosedürleri tamamlamalıdır.
Aracılık koşulları
Aracı, menkul kıymetler piyasasında profesyonel bir katılımcıdır ve faaliyetlerinden herhangi birinin lisanslı olması gerekir. Federal Finansal Piyasalar Hizmetinin gerekliliklerine uygun olarak, bir komisyoncunun faaliyetleri, tüzel kişilerin ve bireylerin fonlarıyla menkul kıymet işlemlerinde aracılık işlemleri gerçekleştirmesine izin veren gerekli lisanslarla onaylanmalıdır (bunlar iki farklı lisanstır), ayrıca devlet, belediye ve diğer kuruluşlarla aracılık işlemleri yürütme izni. Her durumda, komisyoncu, müşteri ile önceden düzenlenmiş bir aracılık hizmet sözleşmesi temelinde çalışmalıdır.
Bir komisyoncunun müşterisi nasıl olunur
Potansiyel bir yatırımcının menkul kıymet satın alma veya satma arzusu varsa, aracı kuruma başvuruda bulunması gerekir. Bu belge, işlemin bir dizi şartıdır. Başvuruda müşteri ayrıntılarını bırakır, satın alınacak veya satılacak menkul kıymetlerin türünü ve miktarını belirtir, işlemin fiyatını ve yürütme zamanlamasını belirtir.
Başvuru komisyoncu tarafından incelendikten sonra özel bir sipariş formu düzenlenir. Bir komisyoncu tarafından oluşturulur ve bu belge, varlığın adını, alınacak veya satılacak menkul kıymetlerin sayısını, varlığın kote edileceği borsaya ilişkin bilgileri, işlemin türünü, müşterinin adını ve müşterisinin adını belirtir. hesap numarası ve siparişin süresi.
